SEC-ը գանձում է Galois Capital-ին մոլորեցնող ներդրողների համար

ԱՄՆ Արժեթղթերի և բորսաների հանձնաժողովը (SEC) Ֆլորիդայում գործող Galois Capital ներդրումային ընկերությանը մեղադրանք է առաջադրել համապատասխանության զգալի խախտումների և ներդրողներին մոլորեցնելու համար: Այս մեղադրանքները բխում են ընկերության կողմից պահանջվող խնամակալության գործելակերպին չհամապատասխանելուց և իր մարման քաղաքականության վերաբերյալ ապակողմնորոշիչ տեղեկություններ տրամադրելուց:

SEC-ի հրամանի համաձայն՝ Galois Capital-ը, որը նախկինում գրանցված ներդրումային խորհրդատու էր մասնավոր ֆոնդի համար, որը կենտրոնացած էր կրիպտոարժույթի ներդրումների վրա, խախտել է Ներդրումային խորհրդատուների ակտի պահառության կանոնը: Այս կանոնակարգը պահանջում է, որ հաճախորդի ակտիվները, ներառյալ որպես արժեթղթեր դասակարգված, պետք է պահվեն որակավորված պահառուի մոտ:

2022 թվականի հուլիսից սկսած Galois Capital-ը չկարողացավ համապատասխանել այս կանոնակարգերին՝ կրիպտո ակտիվներ պահելով առևտրային հաշիվներում այնպիսի հարթակներում, ինչպիսիք են. FTX առևտուր, որոնք SEC-ի կողմից չեն ճանաչվում որպես որակավորված պահառուներ: Պահառության պրակտիկայի այս խախտումը հանգեցրեց զգալի կորուստների, ներառյալ ֆոնդի կառավարվող ակտիվների մոտավորապես կեսը 2022 թվականի նոյեմբերին FTX-ի փլուզումից հետո:

Ներդրողներին մոլորեցնող

SEC-ը նաև պարզեց, որ Galois Capital-ը մոլորեցրել է ներդրողներին մարման ընթացակարգերի վերաբերյալ: SEC-ի դիմումի համաձայն, ընկերությունը որոշ ներդրողների տեղեկացրել է, որ մարումների համար պահանջվում է առնվազն հինգ աշխատանքային օր առաջ ծանուցում մինչև ամսվա վերջ, մինչդեռ մյուսներին թույլ է տալիս մարել ավելի կարճ ծանուցման ժամկետներով: Այս անհամապատասխանությունը հանգեցրեց նրանց ներդրումները կարգավորող ժամկետների և պայմանների վերաբերյալ ապակողմնորոշիչ տեղեկատվության:

Չհամապատասխանելով Պահառության կանոնին՝ Galois Capital-ը ներդրողներին ենթարկեց զգալի ռիսկերի, ներառյալ նրանց ակտիվների հնարավոր կորուստը, չարաշահումը կամ յուրացումը: SEC-ը վճռական է մնում այն ​​խորհրդականներին պատասխանատվության ենթարկելու հարցում, ովքեր խախտում են ներդրողների պաշտպանության հիմնական պարտավորությունները:

Քորի Շուստերը, SEC-ի կատարման բաժնի ակտիվների կառավարման բաժնի համանախագահ, ընդգծեց համապատասխանության այս միջոցառումների կարևորությունը ներդրողների շահերը պաշտպանելու համար:

Մեղադրանքները կարգավորելու համար Galois Capital-ը համաձայնել է վճարել 225,000 դոլարի քաղաքացիական տույժ, որը կբաշխվի հիմնադրամի տուժած ներդրողներին փոխհատուցելու համար: Առանց ընդունելու կամ հերքելու SEC-ի բացահայտումները, ընկերությունը նաև համաձայնել է ձեռնպահ մնալ խորհրդատուների օրենքի հետագա խախտումներից և պաշտոնապես դատապարտվել է:

աղբյուր